深圳市属国有企业监事管理暂行规定

来源:发布时间:2011-12-12字号:【内容纠错】

(2006年修订) 

  第一章 总 则 

  第一条 为加强对市属国有企业国有资产的监督管理,确保国有资产保值增值,依据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律、法规,制定本规定。 

  第二条 本规定适用于深圳市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)直接履行出资人职责的国有独资公司和国有控股公司(以下统称企业)。 

  第三条 本规定所称监事,是指由市国资委依法向企业委派或推荐任职的下列人员: 

  (一)监事会主席; 

  (二)监事会其他成员; 

  (三)不设监事会的企业的监事。 

  国有独资公司监事会主席由市国资委在企业监事会成员中指定;国有控股公司监事会主席由市国资委依照公司章程推荐并由企业全体监事过半数选举产生。 

  第四条 监事依法履行职责的活动受法律保护。 

  第五条 市国资委负责监事的选拔、委派、推荐、交流、培训、考核、薪酬和监督等管理工作。 

  第六条 市国资委可以设立监事派驻组,负责未设立监事会的企业的监督工作。 

  第二章 任职资格 

  第七条 监事的任职资格由市国资委审核认定。 

  第八条 担任监事的人员应当具备下列条件: 

  (一)坚持党的路线、方针和政策,熟悉并能执行国家有关法律、法规和规章; 

  (二)能依法维护国有资产所有者权益,坚持原则,廉洁自律,忠于职守; 

  (三)具有财务、会计、审计、金融、法律或经济等方面的专业知识,比较熟悉公司经营管理工作; 

  (四)具有较强的综合分析和判断能力; 

  (五)具有大学专科以上学历,身体健康,能适应工作需要; 

  (六)市国资委认定的其他条件。 

  第九条 有下列情形之一的,不得担任监事: 

  (一)无民事行为能力或限制民事行为能力的; 

  (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年的,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年的; 

  (三)担任破产清算公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的; 

  (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的; 

  (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿的; 

  (六)有其他严重违法、违规、违纪行为,不适合担任监事的。 

  第三章 工作制度 

  第十条 委派到国有独资公司的监事对市国资委负责并报告工作。 

  推荐到国有控股公司的监事对市国资委和所在企业股东(大)会负责并报告工作。 

  第十一条 监事会主席和不设监事会的企业的监事按下列要求报告工作: 

  (一)每年年初向市国资委报送监事会当年工作计划,年末报送当年工作总结; 

  (二)每月向市国资委报告当期企业重大事项、财务状况及其评价、企业内部监督系统情况及重大风险揭示等; 

  (三)每年年中和年末向市国资委报送企业当期财务状况、经营管理成果分析和经营者业绩评价及奖惩建议; 

  (四)根据市国资委的要求,报送所在企业的专项检查情况;遇有关系国有资产安全的突发事件、紧急情况或违法、违规、违纪问题时,应当即时向市国资委报告。 

  第十二条 监事会其他成员一般向监事会主席报告工作。但在重大问题上与监事会主席意见不一致时,可以直接向市国资委报告。 

  第十三条 根据法律、法规、规章的规定及企业章程、监事会的授权,监事可采取下列方式进行监督检查: 

  (一)列席董事会和经营班子会议,必要时对决策事项提出质询或者建议; 

  (二)听取企业董事、高级管理人员就有关财务、资产状况和经营管理情况的报告; 

  (三)对企业有关部门进行询问,要求其就相关情况或问题做出解释; 

  (四)要求企业报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、协议等文件资料,查阅会计凭证、会计账簿(包括电子账簿)等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料; 

  (五)对企业财务状况及重大投资、贷款、担保、企业改制、产权变动、资产处置、资产损失核销、招投标等重大经营管理活动进行检查,就检查发现的问题提出意见和建议; 

  (六)发现企业经营情况异常时,向监事会提议或向市国资委建议,对企业经营情况进行调查,必要时聘请中介机构对企业有关事项进行审计和核查,费用由公司承担; 

  (七)发现企业董事、高级管理人员执行职务的行为违反法律、行政法规、企业章程或者股东(大)会决议时,向监事会提议,由监事会向市国资委或企业股东(大)会提出处理意见,必要时可直接提出罢免建议; 

  (八)发现企业董事、高级管理人员的行为损害企业利益时,向监事会提议,由监事会要求董事、高级管理人员予以纠正。 

  第十四条 监事应当遵守下列行为规范: 

  (一)未经批准不得在所在企业或其他关联机构兼职; 

  (二)不得接受所在企业现金或实物报酬、福利待遇、馈赠及在所在企业报销应由个人支付的费用; 

  (三)不得参加由所在企业安排、组织或者支付费用的与经营行为无关的消费活动; 

  (四)不得参与所在企业股权激励、内部持股和内部分红; 

  (五)不得有其他利用职权谋取私利的行为。 

  第十五条 监事应当执行监事会决议,对监事会会议纪要及工作报告内容保密,并不得泄露企业的商业秘密。 

  第十六条 监事对企业董事、高级管理人员违反法律、法规或损害企业利益的决议、行为不承担责任,但未按本规定报告的,应当依照法律、法规、本规定和企业章程,承担相应的责任。 

  第十七条 监事会主席负责监事会的日常工作,召集和主持监事会会议,签署监事会文件,检查监事会决议的实施情况。 

  第四章 管理与待遇 

  第十八条 监事实行聘任制度。市国资委通过组织选聘或公开竞争的方式聘任监事,并与监事签订聘用合同。 

  第十九条 监事每届任期三年。任期届满后,经市国资委考核合格,可以连任,但在同一企业任职不得超过两届。 

  第二十条 监事实行回避制度。监事不得从本企业产生,不得在其曾经工作过的企业或者其直系亲属任董事长或副董事长、总经理或副总经理、财务总监、财务部长(经理)、审计部长(经理)等职务的企业担任监事。如果发生上述情形,监事本人应当向市国资委提出回避。 

  第二十一条 监事会主席和不设监事会的企业的监事实行年度和任期考核制度。具体考核办法由市国资委另行制订。 

  第二十二条 市国资委对监事薪酬、福利和社会保险实行统一管理。 

  第二十三条 监事履行职责所需费用从企业监事会工作经费中开支。 

  企业监事会和不设监事会的企业的监事的工作经费经市国资委或企业股东(大)会审议批准后,列入企业年度预算,计入企业成本。 

  第二十四条 监事在履行职责中成绩突出,为维护国有资产权益做出重要贡献的,由市国资委给予表彰和奖励。 

  第二十五条 市国资委受理对监事的投诉及举报。 

  第二十六条 监事有下列情形之一的,依规定程序予以解聘: 

  (一)经市国资委考核,结果为不称职的; 

  (二)严重失职、渎职的; 

  (三)违反本规定第十四条所列行为规范,情节严重的; 

  (四)一年内无法正常履行岗位职责累计达六个月以上的; 

  (五)达到法定退休年龄的; 

  (六)其他不能正常履行岗位职责的情形。 

  第二十七条 监事因失职或渎职造成国有资产损失及其他严重后果的,依照有关法律、法规、规章的规定追究责任。涉嫌犯罪的,依法追究刑事责任。 

  第五章 企业的责任 

  第二十八条 企业应当为监事依法履行职责提供必要的工作条件。 

  第二十九条 企业应当及时向监事会主席和不设监事会的企业的监事报送本规定所要求的文件、资料和财务信息,并保证所提供资料的真实、完整。 

  第三十条 企业应当提前通知监事列席董事会和经营班子会议,并将会议材料提前送达监事。 

  第三十一条 企业有下列情形之一的,由市国资委视情节轻重,依法追究企业负责人和直接责任人的相关责任: 

  (一)拒绝、无故拖延向监事报送有关文件、资料和财务信息的; 

  (二)隐匿、篡改重要情况及有关资料的; 

  (三)不按规定通知监事列席会议和送达会议材料的; 

  (四)有阻碍、拒绝监事依法履行职责的其他情形的。 

  第三十二条 企业有权向市国资委投诉或举报监事的违规行为。 

  第六章 附 则 

  第三十三条 国家有关法律、法规、规章对国有控股上市公司及其他特殊行业企业的监事管理有特殊规定的,从其规定。 

  第三十四条 市国资委推荐进入国有参股公司的监事,在符合法律、法规、规章规定的前提下,参照本规定执行。 

  第三十五条 企业可参照本规定,制定对所属企业监事进行管理的具体办法。 

  第三十六条 本规定由市国资委负责解释。 

  第三十七条 本规定自颁布之日起施行。