办事指南
2017-04-20信息提供单位:深圳市国资委

国有股东转让上市公司股份审核工作办事指南

  【事项内容】:国有股东转让上市公司股份审核或备案业务

  【事项类别】: 非行政许可审批事项

  【法律依据】:《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》(2007年国务院国资委、中国证监会令第19号)、《关于印发〈关于规范上市公司国有股东行为的若干意见〉的通知》(国资发产权〔2009〕123号)、《关于规范上市公司股份转让行为的管理办法》(深国资委〔2010〕239号)

  【条    件】: 市国资委直接履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司及其所属企业

  【数量及方式】:无数量限制,符合条件即可

  【申请材料】:

  (一)协议转让

  1.国有股东协议转让上市公司股份的请示及可行性研究报告;

  2.国有股东公开征集的受让方案及关于选择拟受让方的有关论证情况;

  3.国有股东上一年度经审计的财务会计报告;

  4.拟受让方基本情况、公司章程及最近一期经审计的财务会计报告;

  5.上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告;

  6.股份转让协议及股份转让价格的定价说明;

  7.拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况;

  8.律师事务所出具的法律意见书;

  9.国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

  (二)无偿划转

  1.国有股东无偿划转其所持上市公司股份的请示及内部决议文件;

  2.国有股东无偿划转所持上市公司股份的可行性研究报告;

  3.上市公司股份无偿划转协议;

  4.划转双方基本情况、上一年经审计的财务会计报告;

  5.上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告;

  6.划出方债务处置方案及或有负债的解决方案;

  7.划入方未来12个月内对上市公司的重组计划或发展规划(适用于上市公司控股权转移的);

  8.律师事务所出具的法律意见书;

  9.国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

  (三)间接转让

  1.国有股东间接转让所持上市公司股份的请示;

  2.国有股东的产权转让或增资扩股批准文件、资产评估结果核准文件及可行性研究报告;

  3.经批准的国有股东产权转让或增资扩股方案;

  4.国有股东国有产权进场交易的有关文件或通过产权交易市场、媒体或网络公开国有股东增资扩股的信息情况及战略投资者的选择依据;

  5.国有股东的国有产权转让协议或增资扩股协议;

  6.国有股东资产作价金额,包括国有股东所持上市公司股份的作价说明;

  7.上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告;

  8.国有产权拟受让方或战略投资者最近一期经审计的财务会计报告;

  9.财务顾问出具的财务顾问报告(适用于国有控股股东国有产权变动的);

  10.律师事务所出具的法律意见书;

  11.国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

  【办理时间】:星期一至星期五 上午:9:00-12:00 下午:14:00-18:00

  【办理地址】:深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦9楼

  【受理机关】:市国资委

  【证件名称及有效期限】:本审批事项无证件,无有效期要求,根据国家政策法规进行调整

  【决定机关】:国务院国资委  

  【联系电话】:83883058

  【事项程序】:

  1.企业履行内部决策程序;

  2.国有产权代表向市国资委提出申请;

  3.市国资委转报国务院国资委;

  4.国务院国资委批复。

  

  【时  限】:收齐材料10个工作日内办理

  【法律效力】:经国务院国资委审批后方可实施

  【事项收费】:不收费

  【申请表格】:无相关表格