市属国有企业上市、市属国有控股上市公司发行证券以及进行资产重组等有关事项审核工作办事指南

来源:深圳市国资委发布时间:2015-05-28字号:【内容纠错】

  【事项内容】:市属国有企业上市、市属国有控股上市公司发行证券以及进行资产重组等有关事项审核

  【事项类别】:非行政许可审批事项。

  【法律依据】:《中华人民共和国企业国有资产法》(2008年)、《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》(国资发产权〔2009〕124号)、《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》(国资发产权〔2009〕125号)、《关于积极推进部分改制上市国有企业整体上市工作的若干意见》(深府办〔2012〕15号)、《市国资委资本运作项目管理指引》(深国资委〔2011〕57号)、《上市公司国有股东标识管理暂行规定》(国资发产权〔2007〕108号)

  【条  件】:市国资委直接履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司及其所属企业

  【数量及方式】:无数量限制,符合条件即可

  【申请材料】:

  (一)市属国有企业上市:

  1.企业首次公开发行股票并上市的请示;

  2.首次公开发行股票并上市方案:包括拟发行上市企业基本情况、资产状况、财务状况、经营情况、盈利能力、发展规划、资本运作路径分析、上市可行性分析;

  3.IPO发行种类和数量、价格区间或定价方式、募集资金用途、发行前滚存利润分配方案;

  4.工作程序及时间安排等;

  5.市国资委要求提供的其他材料。

  (二)市属国有控股上市公司发行证券:

  1.国有控股上市公司拟发行证券情况的请示;

  2.上市公司董事会关于本次发行证券的决议;

  3.上市公司拟发行证券的方案;

  4.国有控股股东基本情况、认购股份情况及其上一年度审计报告;

  5.国有控股股东关于上市公司发行证券对其控股地位影响的分析;

  6.上市公司基本情况、最近一年及一期的审计报告;

  7.上市公司前次募集资金使用情况的报告及本次募集资金使用方向是否符合国家相关政策规定;

  8.上市公司发行可转换债券的风险评估论证情况、偿本付息的具体方案及发生债务风险的应对预案;

  9.律师事务所出具的法律意见书;

  10.市国资委要求提供的其他材料。

  (三)重大资产重组:

  1.关于本次资产重组的请示及方案;

  2.上市公司董事会决议;

  3.本次资产重组涉及相关资产的审计报告、评估报告及作价依据;

  4.国有股东上一年度的审计报告;

  5.上市公司基本情况、最近一期的年度报告或中期报告;

  6.律师事务所出具的法律意见书;

  7.市国资委要求的其他材料。

  【办理时间】:星期一至星期五 上午:9:00-12:00 下午:14:00-18:00

  【办理地址】:深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦9楼

  【申请受理机关】:市国资委。

  【证件名称及有效期限】:本审批事项无证件,无有效期要求,根据国家政策法规进行调整

  【决定机关】:市国资委

  【联系电话】:83883586

  【事项程序】:

  (一)市属国有企业上市

  1.市属国有企业开展首次公开发行并上市的可行性研究,制定首次公开发行股票上市方案;

  2.市属国有企业将首次公开发行股票上市方案逐级报市国资委;

  3.市国资委自申报材料齐备之日起的15个工作日内出具审核意见或批复。

  

  (二)市属国有控股上市公司发行证券或进行重大资产重组

  1.上市公司按照决策程序召开董事会,上市公司董事依决策权限审议发行证券、资产重组方案;

  2.国有股东在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日,将发行证券、资产重组方案逐级报市国资委;

  3.市国资委或上级部门在股东大会召开前5个工作日出具批复意见;

  4.上市公司召开股东大会审议发行证券、资产重组方案;

  5.涉及证券监管行政许可的,企业向证券监管部门提交相关申请,获得许可后组织实施。

  

  【时  限】:市属国有企业上市自申报材料提交齐备之日起15个工作日;市属国有控股上市公司发行证券或进行重大资产重组自申报材料提交齐备之日起10个工作日

  【法律效力】:市属国有企业上市经市国资委审核同意后方可按程序实施;市属国有控股上市公司发行证券或进行重大资产重组经市国资委审核批准后方可按程序实施

  【事项收费】:不收费

  【申请表格】:本事项无办事表格